© ROC Investment AG, Rämistrasse 31, 8001 Zürich, Schweiz, +41(0)442091555
PRUDENTIELLE AUFSICHT
ROC wird durch nachfolgende schweizerische Aufsichtsorganisation beaufsichtigt: AOOS,
Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht (www.aoos.ch), Clausiusstrasse 50,
8006 Zürich. Die AOOS ist eine gemäss Finanzmarktaufsichtsgesetz durch die eidgenössische
Finanzmarktaufsicht FINMA in Bern (www.finma.ch) bewilligte und regulierte schweizerische
Aufsichtsorganisation für Vermögensverwalter.
Bisher war ROC durch den Branchenverband VSV Verband Schweizerischer Vermögens-verwalter
(www.vsv-asg.ch) als unabhängiger Vermögensverwalter zugelassen. Seit November 2020
ist ROC an die obige Aufsichtsorganisation AOOS angeschlossen und wird durch diese
beaufsichtigt. Gemäss dem neuen Finanzinstitutsgesetz (FINIG) unterstehen Vermögensverwalter
zudem einer neuen Bewilligungspflicht. Ende Oktober 2022 hat die FINMA der ROC Investment
AG die Bewilligung als Vermögensverwalter gemäss Art. 2 Abs. 1 lit. a FINIG erteilt.
Ausserdem ist ROC Mitglied des Swiss Finance Institute (www.swissfinanceinstitute.ch)
sowie der Swiss Financial Analysts Association (www.sfaa.ch) und befolgt deren Best-Practice
Empfehlungen.
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